本鋼板材股份有限公司
可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范本鋼板材股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)A股可轉(zhuǎn)換公司債 券持有人會(huì)議的組織和行為，界定債券持有人會(huì)議的職權(quán)、義務(wù)，保障債券持有 人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī) 及規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則項(xiàng)下的可轉(zhuǎn)換公司債券為公司依據(jù)《本鋼板材股份有限公司 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明 書(shū)》”)約定發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，債券持有人為通過(guò)認(rèn)購(gòu)、購(gòu)買(mǎi)或其他合法 方式取得本期可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者。
第三條 債券持有人會(huì)議由全體債券持有人依據(jù)本規(guī)則組成，債券持有人會(huì) 議依據(jù)本規(guī)則規(guī)定的程序召集和召開(kāi)，并對(duì)本規(guī)則規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)依法 進(jìn)行審議和表決。
第四條 債券持有人會(huì)議根據(jù)本規(guī)則審議通過(guò)的決議，對(duì)全體債券持有人(包 括所有出席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對(duì)決議或放棄投票權(quán)的債券持有人，以及在相 關(guān)決議通過(guò)后受讓本期可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人，下同)均有同等約束力。 第五條 投資者認(rèn)購(gòu)、持有或受讓本期可轉(zhuǎn)換公司債券，均視為其同意本規(guī) 則的所有規(guī)定并接受本規(guī)則的約束。
第二章 債券持有人的權(quán)利與義務(wù)
第六條 可轉(zhuǎn)換公司債券債券持有人的權(quán)利： （1）依照法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定及本規(guī)則參與或委托代理人參與債券 持有人會(huì)議并行使表決權(quán)； （2）根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定的條件將所持有的可轉(zhuǎn)換公司債 券轉(zhuǎn)為公司股份； （3）根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定的條件行使回售權(quán)； （4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的 可轉(zhuǎn)換公司債券； （5）依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息； （6）按約定的期限和方式要求公司償付可轉(zhuǎn)換公司債券本息； （7）法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其作為公司債權(quán)人的其他權(quán)利。
第七條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的義務(wù)： （1）遵守公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條款的相關(guān)規(guī)定； （2）依其所認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額繳納認(rèn)購(gòu)資金； （3）遵守債券持有人會(huì)議形成的有效決議； （4）除法律、法規(guī)規(guī)定及可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定之外，不得要求 公司提前償付本次可轉(zhuǎn)換公司債券的本金和利息； （5）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由可轉(zhuǎn)換公司債券持有人承擔(dān)的 其他義務(wù)。
第三章 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍
第八條 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍如下： （1） 當(dāng)公司提出變更可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定的方案時(shí)，對(duì)是否同 意公司的建議作出決議，但債券持有人會(huì)議不得作出決議同意公司不支付本期債 券本息、變更本期債券利率和期限、取消可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)中的贖回或 回售條款等； （2） 當(dāng)公司未能按期支付可轉(zhuǎn)換公司債券本息時(shí)，對(duì)是否同意相關(guān)解決方 案作出決議，對(duì)是否通過(guò)訴訟等程序強(qiáng)制公司和擔(dān)保人(如有)償還債券本息作出 決議，對(duì)是否參與公司的整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程序作出決議； （3） 當(dāng)公司減資(因股權(quán)激勵(lì)回購(gòu)股份導(dǎo)致的減資除外)、合并、分立、解 散或者申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，對(duì)是否接受公司提出的建議，以及行使債券持有人依法享有 的權(quán)利方案作出決議； （4） 當(dāng)擔(dān)保人(如有)發(fā)生重大不利變化時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán) 利的方案作出決議； （5） 當(dāng)發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，對(duì)行使債券持有人依 法享有權(quán)利的方案作出決議； （6） 在法律規(guī)定許可的范圍內(nèi)對(duì)本規(guī)則的修改作出決議； （7） 法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議作出決議的 其他情形。
第四章 債券持有人會(huì)議的召集
第九條 債券持有人會(huì)議由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。公司董事會(huì)應(yīng)在提出或收 到召開(kāi)債券持有人會(huì)議的提議之日起30日內(nèi)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。會(huì)議通知應(yīng)在 會(huì)議召開(kāi)15日前向全體債券持有人及有關(guān)出席對(duì)象發(fā)出。
第十條 在本次可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間內(nèi)，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng) 召集債券持有人會(huì)議： （1）公司擬變更可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)的約定； （2）公司不能按期支付可轉(zhuǎn)換公司債券本息； （3）公司發(fā)生減資（因股權(quán)激勵(lì)回購(gòu)股份導(dǎo)致的減資除外）、合并、分立、 解散、重整或者申請(qǐng)破產(chǎn)； （4）保證人（如有）或擔(dān)保物（如有）發(fā)生重大變化； （5）修訂可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則； （6）發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)； （7）下列機(jī)構(gòu)或人士書(shū)面提議召開(kāi)債券持有人會(huì)議的： ①公司董事會(huì)； ②單獨(dú)或合計(jì)持有本次可轉(zhuǎn)換公司債券未償還債券面值總額 10%以上的債 券持有人； ③債券受托管理人； ④法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)或人士。 （8）公司提出債務(wù)重組方案的； （9）公司管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致公司債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確 定性，需要依法采取行動(dòng)的； （10）根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及本規(guī)則的規(guī)定， 應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議審議并決定的其他事項(xiàng)。
第十一條 本規(guī)則第十條規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之日起15日內(nèi)，如公司董事會(huì)未能 按本規(guī)則規(guī)定履行其職責(zé)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期可轉(zhuǎn)換公司債券未償還債券面值 總額10%以上的債券持有人有權(quán)以公告方式發(fā)出召開(kāi)債券持有人會(huì)議的通知。
第十二條 債券持有人會(huì)議通知發(fā)出后，除非因不可抗力，不得變更債券持 有人會(huì)議召開(kāi)時(shí)間或取消會(huì)議，也不得變更會(huì)議通知中列明的議案；因不可抗力 確需變更債券持有人會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、取消會(huì)議或者變更會(huì)議通知中所列議案的， 召集人應(yīng)在原定債券持有人會(huì)議召開(kāi)日前至少5個(gè)交易日內(nèi)以公告的方式通知全 體債券持有人并說(shuō)明原因，但不得因此而變更債券持有人債權(quán)登記日。 債券持有人會(huì)議通知發(fā)出后，如果召開(kāi)債券持有人會(huì)議的擬決議事項(xiàng)消除 的，召集人可以公告方式取消該次債券持有人會(huì)議并說(shuō)明原因。
第十三條 債券持有人會(huì)議召集人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告?zhèn)?有人會(huì)議通知。債券持有人會(huì)議的通知應(yīng)包括以下內(nèi)容： (一) 會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人及表決方式； (二) 提交會(huì)議審議的事項(xiàng)； (三) 以明顯的文字說(shuō)明：全體債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會(huì)議，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決； (四) 確定有權(quán)出席債券持有人會(huì)議的債券持有人之債權(quán)登記日； (五) 出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)，包括但不限于代理債券持有人出席會(huì)議的代理人的授權(quán)委托書(shū)； (六) 召集人名稱(chēng)、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及電話號(hào)碼； (七) 召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
第十四條 債券持有人會(huì)議的債權(quán)登記日為債券持有人會(huì)議召開(kāi)日期之前第 5個(gè)交易日。于債權(quán)登記日收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或適用法律 規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)托管名冊(cè)上登記的本期未償還債券的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人，為 有權(quán)出席該次債券持有人會(huì)議并行使表決權(quán)的債券持有人。
第十五條 召開(kāi)債券持有人現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的地點(diǎn)原則上應(yīng)為公司住所地。會(huì)議場(chǎng) 所由公司提供或由債券持有人會(huì)議召集人提供。
第十六條 符合本規(guī)則規(guī)定發(fā)出債券持有人會(huì)議通知的機(jī)構(gòu)或人員，為當(dāng)次 會(huì)議召集人。
第十七條 召集人召開(kāi)債券持有人會(huì)議時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下事項(xiàng)出具法律 意見(jiàn)： (一) 會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、法規(guī)、本規(guī)則的規(guī)定； (二) 出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效： (三) 會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效 (四) 應(yīng)召集人要求對(duì)其他有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。
第十八條 召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)應(yīng)載明參加會(huì)議 人員姓名(或單位名稱(chēng))、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的債券 面額、被代理人姓名(或單位名稱(chēng))等事項(xiàng)。
第五章 債券持有人會(huì)議的議案、出席人員及其權(quán)利
第十九條 提交債券持有人會(huì)議審議的議案由召集人負(fù)責(zé)起草。議案內(nèi)容應(yīng) 符合法律、法規(guī)的規(guī)定，在債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍內(nèi)，并有明確的議題和具 體決議事項(xiàng)。
第二十條 債券持有人會(huì)議審議事項(xiàng)由召集人根據(jù)本規(guī)則第八條和第十條的 規(guī)定決定。單獨(dú)或合并代表持有本期可轉(zhuǎn)換公司債券未償還債券面值總額10%以 上的債券持有人有權(quán)向債券持有人會(huì)議提出臨時(shí)議案。公司及其關(guān)聯(lián)方可參加債 券持有人會(huì)議并提出臨時(shí)議案。臨時(shí)提案人應(yīng)不遲于債券持有人會(huì)議召開(kāi)之前10 日，將內(nèi)容完整的臨時(shí)提案提交召集人，召集人應(yīng)在收到臨時(shí)提案之日起5日內(nèi) 發(fā)出債券持有人會(huì)議補(bǔ)充通知，并公告提出臨時(shí)議案的債券持有人姓名或名稱(chēng)、 持有債權(quán)的比例和臨時(shí)提案內(nèi)容，補(bǔ)充通知應(yīng)在刊登會(huì)議通知的同一指定媒體上 公告。 除上述規(guī)定外，召集人發(fā)出債券持有人會(huì)議通知后，不得修改會(huì)議通知中已 列明的提案或增加新的提案。債券持有人會(huì)議通知(包括增加臨時(shí)提案的補(bǔ)充通 知)中未列明的提案，或不符合本規(guī)則內(nèi)容要求的提案不得進(jìn)行表決并作出決議。
第二十一條 債券持有人可以親自出席債券持有人會(huì)議并表決，也可以委托 代理人代為出席并表決。債券持有人及其代理人出席債券持有人會(huì)議的差旅費(fèi) 用、食宿費(fèi)用等，均由債券持有人自行承擔(dān)。
第二十二條 債券持有人本人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明文件和持有 本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件，債券持有人法定 代表人或負(fù)責(zé)人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明文件、法定代表人或負(fù)責(zé)人資 格的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明 文件。 委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證明文件、被代理人(或其 法定代表人、負(fù)責(zé)人)依法出具的授權(quán)委托書(shū)、被代理人身份證明文件、被代理 人持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件。
第二十三條 債券持有人出具的委托他人出席債券持有人會(huì)議的授權(quán)代理委 托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容 (一) 代理人的姓名、身份證號(hào)碼 (二) 代理人的權(quán)限，包括但不限于是否具有表決權(quán)； (三) 分別對(duì)列入債券持有人會(huì)議議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán) 票的指示； (四) 授權(quán)代理委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限； (五) 委托人簽字或蓋章。 授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明，如果債券持有人不作具體指示，債券持有人代理人是 否可以按自己的意思表決。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)在債券持有人會(huì)議召開(kāi)24小時(shí)之前送交 債券持有人會(huì)議召集人。
第二十四條 召集人和律師應(yīng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的、在債權(quán)登記日 交易結(jié)束時(shí)持有本期可轉(zhuǎn)換公司債券的債券持有人名冊(cè)共同對(duì)出席會(huì)議的債券 持有人的資格和合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記出席債券持有人會(huì)議的債券持有人及其 代理人的姓名或名稱(chēng)及其所持有表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)換公司債券的張數(shù)。上述債券 持有人名冊(cè)應(yīng)由公司從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)取得，并無(wú)償提供給召集人。
第六章 債券持有人會(huì)議的召開(kāi)
第二十五條 債券持有人會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召 開(kāi)。
第二十六條 債券持有人會(huì)議應(yīng)由公司董事會(huì)委派出席會(huì)議的授權(quán)代表?yè)?dān)任 會(huì)議主席并主持。如公司董事會(huì)未能履行職責(zé)時(shí),由出席會(huì)議的債券持有人(或債 券持有人代理人)以所代表的本次債券表決權(quán)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生一名債券持有人 (或債券持有人代理人)擔(dān)任會(huì)議主席井主持會(huì)議。
第二十七條 應(yīng)單獨(dú)或合并持有本次情券表決權(quán)總數(shù)10以上的債券持有人的 要求,公司應(yīng)委派一名董事或高級(jí)管理人員出席債券持有人會(huì)議。除涉及公司商 業(yè)秘密或受適用法律和上市公司信息披露規(guī)定的限制外,出席會(huì)議的公司董事或 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)券持有人的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說(shuō)明。
第二十八條 下列機(jī)構(gòu)和人員可以列席債券持有人會(huì)議:公司董事、監(jiān)事和 高緩管理人員。 第七章 債券持有人會(huì)議的表決、決議及會(huì)議記錄。
第二十九條 向會(huì)議提交的每一議案應(yīng)由與會(huì)的有權(quán)出席債券持有人會(huì)議的 券持有人或其正式委托的代理人投票表決。每一張未償還的債券(面值為人民幣 100元)擁有一票表決權(quán)。
第三十條 公告的會(huì)議通知載明的各項(xiàng)擬審議事項(xiàng)或同一擬審議事項(xiàng)內(nèi)并列 的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)分開(kāi)審議、表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е聲?huì)議中止或 不能作出決議外,會(huì)議不得對(duì)會(huì)議通知載明的報(bào)審議事項(xiàng)進(jìn)行擱置或不予表決。 會(huì)議對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的,應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決,并作出決議。 債券持有人會(huì)議不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。債券持有人會(huì)議審議擬審議事 項(xiàng)時(shí),不得對(duì)擬審議事項(xiàng)進(jìn)行變更,任何對(duì)擬審議事項(xiàng)的變更應(yīng)被視為一個(gè)新的擬 審議事項(xiàng),不得在本次會(huì)議上進(jìn)行表決。
第三十一條 債券持有人會(huì)議釆取記名方式投票表決。債券持有人或其代理 人對(duì)報(bào)審議事項(xiàng)表決時(shí),只能授票表示:同意或反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú) 法辨認(rèn)的表決票所持有表決權(quán)對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為廢票,不計(jì)入投票結(jié)果。未 投的表決票視為投票人放棄表決權(quán),不計(jì)入投票結(jié)果。
第三十二條 下述債券持有人在債券持有人會(huì)議上可以發(fā)表意見(jiàn),但沒(méi)有表 決權(quán),并且其所代表的本期可轉(zhuǎn)換公司債券張數(shù)不計(jì)入出席債券持有人會(huì)議的出 席張數(shù)： (一) 債券持有人為持有公司5%以上股權(quán)的公司股東； (二) 上述公司股東、公司及擔(dān)保人(如有)的關(guān)聯(lián)方。
第三十三條 會(huì)議設(shè)計(jì)票人、監(jiān)票人各一名,負(fù)責(zé)會(huì)議計(jì)票和監(jiān)票。計(jì)票人 監(jiān)票人由會(huì)議主席推薦井由出席會(huì)議的債券持有人(或債券持有人代理人) 擔(dān)任。與公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的債券持有人及其代理人不得擔(dān)任計(jì)票人、監(jiān)票人。每 一審議事項(xiàng)的表決投票時(shí)。應(yīng)當(dāng)由至少兩名債券持有人(或債券持有人代理人)同 一名公司授權(quán)代表參加清點(diǎn),并由清點(diǎn)人當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。律師負(fù)責(zé)見(jiàn)證表決 過(guò)程。
第三十四條 會(huì)議主席根據(jù)表決結(jié)果確認(rèn)債券持有人會(huì)議決議是否獲得通過(guò) 并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表結(jié)果應(yīng)載入會(huì)議記錄。
第三十五條 會(huì)議主席如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑,可以對(duì)所投 票數(shù)進(jìn)行重新點(diǎn)票;如果會(huì)議主席未提議重新點(diǎn)票,出席會(huì)議的債券持有人 (或債券持有人代理人)對(duì)會(huì)議主席宣布結(jié)果有異議的,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立 即要求重新點(diǎn)票,會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)即時(shí)組織重新點(diǎn)票。
第三十六條 除本規(guī)則另有規(guī)定外,債券持有人會(huì)議作出的決議,須經(jīng)出席會(huì) 議的二分之一以上未償還債券面值的持有人(或債券持有人代理人)同意方為有效。
第三十七條 債券持有人會(huì)議決議自表決通過(guò)之日起生效,但其中需經(jīng)有權(quán) 機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的,經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方能生效。依照有關(guān)法律、法規(guī)、可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和本規(guī)則的規(guī)定,經(jīng)表決通過(guò)的債券持有人會(huì)議決議對(duì)本期可 轉(zhuǎn)換公司債券全體債券持有人(包括未參加會(huì)議或明示不同意見(jiàn)的債券持有人) 具有法律約束力。 任何與本期可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)的決議如果導(dǎo)致變更公司與債券持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,除法律,法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)明確規(guī)定債券持有人作出的決議對(duì)公司有約束力外： (一) 如該決議是根據(jù)債券持有人的提議作出的,該訣議經(jīng)債券持有人會(huì)議 表決通過(guò)井經(jīng)會(huì)司書(shū)面同意后,對(duì)公司和全體債券持有人具有法約束力； (二) 如果該決議是根據(jù)公司的提議作出的經(jīng)債券持有人會(huì)議表決通過(guò)后 對(duì)公司和全體債券持有人具有法律約束力。
第三十八條 債券持有人會(huì)議召集人應(yīng)在債券持有人會(huì)議作出決議之日后二個(gè)交易日內(nèi)將決議于監(jiān)管部門(mén)指定的媒體上公告。公告中應(yīng)列明會(huì)議召開(kāi)的日 期、時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人,出席會(huì)議的債券持有人和代理人人數(shù)、 出席會(huì)議的債券持有人和代理人所代表表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)換公司債券張數(shù)及占 本期可轉(zhuǎn)換公司債券總張數(shù)的比例、每項(xiàng)擬審議事項(xiàng)的表決結(jié)昊和通過(guò)的各項(xiàng)決 議的內(nèi)容。
第三十九條 債券持有人會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容: (一) 召開(kāi)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人名稱(chēng)或姓名； (二) 會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的人員姓名,以及會(huì)議見(jiàn)證律師、計(jì)票 人、監(jiān)票人和清點(diǎn)人的姓名； (三) 出席會(huì)議的債券持有人和代理人人數(shù)、所代表表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)換公 司債券張數(shù)及出席會(huì)議的債券持有人和代理人所代表表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)換公司 債券張數(shù)占公司本期可轉(zhuǎn)換公司債券總張數(shù)的比例； (四) 對(duì)行一擬審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)； (五) 每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果； (六) 債券持有人的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議及公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的答 復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容； (七) 法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及債券持有人會(huì)議認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議 記錄的其他內(nèi)容。
第四十條 會(huì)議召集人和主持人應(yīng)當(dāng)保證債券持有人會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn) 確和完整。債券持有人會(huì)議記錄由出席會(huì)議的會(huì)議主持人、召集人(或其委托的 代表)、見(jiàn)證律師、記錄員和監(jiān)票人簽名。債券持有人會(huì)議記錄、表決票、出席 會(huì)議人員的簽名冊(cè)、授權(quán)委托書(shū)、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)等會(huì)議文件資料由公司 董事會(huì)保管,保管期限為十年。
第四十一條 召集人應(yīng)保證債券持有人會(huì)議連續(xù)進(jìn)行,直至形成最終決議。 因不可抗力、突發(fā)事件等特殊原因?qū)е聲?huì)議中止、不能正常召開(kāi)或不能作出 決議的,應(yīng)采取必要的措施盡快恢復(fù)召開(kāi)會(huì)議或直接終止本次會(huì)議,并將上述情況 及時(shí)公告。同時(shí),召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所 報(bào)告。對(duì)于干擾會(huì)議、尋釁滋事和侵犯?jìng)钟腥撕戏?quán)益的行為,應(yīng)采取措施 加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。
第四十二條 公司董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行債券持有人會(huì)議決議,代表債券持有人 及時(shí)就有關(guān)決議內(nèi)容與有關(guān)主體進(jìn)行溝通,督促債券持有人會(huì)議決議的具體落實(shí)。
第八章 附則
第四十三條 法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī) 則有明確規(guī)定的,從其規(guī)定；否則,本規(guī)則不得變更。
第四十四條 本規(guī)則項(xiàng)下公告事項(xiàng)在深圳證券交易所網(wǎng)站及公司指定的法定 信息披露媒體上進(jìn)行公告。
第四十五條 本規(guī)則所稱(chēng)“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過(guò)”、“低于”、 “多于”,不含本數(shù)。
第四十六條 本規(guī)則中提及的“本期未償還債券”指除下述債券之外的一切已 發(fā)行的本期債券: (一) 已兌付本息的債券； (二) 已屆本金兌付日,兌付資金已由公司向兌付代理人支付并且已經(jīng)可以 向債券持有人進(jìn)行本息兌付的債券,兌付資金包括該債券戳至木金兌付日的根據(jù) 本期債券條款應(yīng)支付的任何利息和本金； (三) 已轉(zhuǎn)為公司股份的債券； (四) 公司根據(jù)約定已回購(gòu)并注銷(xiāo)的債券。
第四十七條對(duì)債券持有人會(huì)議的召集、召開(kāi)、表決程序及決議的合法有效性 發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)在公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院通過(guò)訴訟解決。
第四十八條 本規(guī)則經(jīng)公司股東大會(huì)會(huì)議審議通過(guò)后自本期可轉(zhuǎn)換公司債券 發(fā)行之日起生效。
本鋼板材股份有限公司 二〇一九年六月十日
